2025-09-24 04:10:24

ShapeShift因违反美国财政部制裁规定支付75万美元和解金

摘要

ShapeShift 是一家已停业的加密货币交易所，因处理来自受制裁国家超过 1250 万美元的加密货币交易，已与美国财政部达成 75 万美元的违规和解协议。该交易所由 Erik Voorhees 创立，在收到 OFAC 的行政传票之前，一直缺乏制裁合规计划。

摘要 ShapeShift 是一家已停业的加密货币交易所，因处理来自受制裁国家超过 1250 万美元的加密货币交易，已与美国财政部达成 75 万美元的违规和解协议。该交易所由 Erik Voorhees 创立，在收到 OFAC 的行政传票之前，一直缺乏制裁合规计划。好币网报道：

已倒闭的加密货币交易所 ShapeShift 已同意支付 75 万美元，以解决美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对其提出的违规指控，据称在周二宣布的消息中提到。

政府部门指出，该交易所由早期加密货币企业家埃里克·沃希斯（Erik Voorhees）创立，曾从受制裁国家如古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的用户处接收资金。

根据联邦调查局的指控，ShapeShift“未建立制裁合规计划来筛查与受制裁司法管辖区相关的用户或交易”，并在 2016 年 12 月至 2018 年 10 月期间处理了来自这些受制裁国家用户的超过 1250 万美元的加密货币交易。

“ShapeShift 仅在收到 OFAC 的行政传票后才开始采取制裁措施并实施合规计划，”财政部在公告中写道。

“ShapeShift 有理由知道这些用户位于受制裁的司法管辖区，包括基于 IP 地址数据在内的信息交换，”财政部继续表示，并补充说，这种信息交换“为受 OFAC 管辖的多个司法管辖区内的人员带来了经济利益，从而损害了多个 OFAC 制裁计划的完整性。”

财政部表示，罚款金额较小的原因是 ShapeShift 是一家已经关闭的交易所，资产有限。该交易所于 2021 年正式停止运营。

ShapeShift 交易所成立于 2014 年，注册地为瑞士，但在关闭前总部位于美国科罗拉多州丹佛市。该平台允许用户兑换数字货币和代币，无需提供典型的“了解你的客户”（KYC）信息，例如地址或银行信息。因此，用户可以交易诸如比特币和以太坊等加密货币，同时享有一定程度的匿名性。

ShapeShift 曾获得一些早期加密货币领域知名人士的资金支持，其中包括 Roger“比特币耶稣”Ver 和数字货币集团首席执行官 Barry Silbert。

然而，当美国证券交易委员会（SEC）开始调查该平台未注册为经纪人或交易所时，ShapeShift 面临了法律问题。

去年，ShapeShift同意接受 SEC 发布的停止令，并支付 27.5 万美元罚款，以解决相关指控。

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